Resumen de AML y KYC
1. General
Para garantizar el cumplimiento de las normas internacionales de comercio, operamos exclusivamente de conformidad con la legislación sobre la lucha contra el blanqueo de dinero ilícito y la financiación del terrorismo. Para supervisar el cumplimiento de los requisitos legales y las recomendaciones del GAFI, hemos establecido un departamento de Cumplimiento que desarrolla procedimientos de lucha contra el blanqueo de dinero y de conocimiento del cliente (AML/KYC), obligatorios para todos los empleados y clientes, y que determina la política de compromiso con cualquier persona que pretenda convertirse en nuestro cliente. El Departamento de Cumplimiento garantiza que todas las operaciones de la Compañía sean coherentes con las normas internacionales de lucha contra el blanqueo de dinero y que todos los documentos proporcionados por el Cliente estén actualizados y cumplan con los requisitos legales pertinentes.
2. Normas AML/KYC
Como nuestro cliente, usted acepta irrevocablemente las siguientes reglas y se compromete a respetarlas:
- Usted está obligado a cumplir con nuestros requisitos de AML y KYC mientras sea nuestro cliente. A pedido de la Compañía, usted deberá proporcionar los documentos e información adicionales. Completar el cuestionario KYC correspondiente también puede ser un requisito obligatorio por decisión exclusiva de la Compañía. Usted está de acuerdo con dichos requisitos de la Compañía y se compromete a cumplirlos;
- El retiro de cualquier activo se realiza únicamente a la cuenta que le pertenece. Está prohibido el retiro de Activos a terceros. También están prohibidas las transferencias internas entre clientes de la Compañía;
- La Compañía está obligada y tiene el derecho, sin obtener consentimiento previo, de compartir con instituciones financieras y agencias de aplicación de la ley cualquier información sobre usted, según lo exija la ley aplicable, y usted otorga a la Compañía su consentimiento para estas acciones. Para cumplir con este párrafo, la Compañía conserva registros sobre sus transacciones durante los últimos cinco años al menos;
- Usted se compromete a cumplir con la legislación, incluida la internacional, destinada a combatir el tráfico ilícito, el fraude financiero, el blanqueo de capitales y la legalización de fondos obtenidos por medios ilegales. Usted debe hacer todo lo posible para evitar la participación directa o indirecta en actividades financieras ilegales y cualquier transacción ilegal utilizando el Sitio web y los Servicios de la Compañía;
- Usted garantiza el origen legal, la propiedad legal y el derecho de uso de los activos transferidos a su cuenta. En caso de evidencia de transacciones sospechosas en su cuenta, reposiciones de efectivo de fuentes no confiables (por ejemplo, los datos del remitente de los activos y el propietario de Traders Room son diferentes) y/o cualquier acción con atributos de fraude (incluidos los reembolsos o la cancelación de pagos), la Compañía se reserva el derecho de realizar una investigación interna, bloquear o cerrar su Traders Room o cualquier cuenta, cancelar cualquier pago u orden comercial y suspender las operaciones en las cuentas antes del final de la investigación oficial. Al tomar la decisión, la Compañía se guía por las disposiciones de la ley aplicable, las recomendaciones del GAFI o la práctica común;
- La Compañía tiene el derecho de solicitar información adicional sobre usted si el método de retiro es diferente al método de depósito. La Compañía también se reserva el derecho de bloquear su Sala de Operaciones o cualquier cuenta durante la investigación si usted se niega a proporcionar la información adicional solicitada por la Compañía;
- En el curso de la investigación, la Compañía tiene el derecho de solicitar copias adicionales de documentos que confirmen su identidad o la identidad de otras personas en la estructura corporativa, así como documentos que confirmen el lugar de residencia y la posesión legal y el origen legal de los fondos. La Compañía también tiene el derecho de exigir la entrega de documentos originales para su revisión en caso de cualquier duda por parte de la Compañía;
- La Compañía no presta servicios a personas físicas o jurídicas que se encuentren en jurisdicciones incluidas en la “lista negra” del GAFI. Asimismo, la Compañía no presta servicios a ciudadanos y residentes de los Estados Unidos de América;
- La Compañía se niega a realizar operaciones que, desde su punto de vista, se consideren sospechosas. El uso de medidas preventivas (como el bloqueo o cierre de la Sala de Operaciones de un cliente o de cualquier cuenta) no es motivo de responsabilidad civil de la Compañía por el incumplimiento de sus obligaciones hacia usted;
- La Compañía no está obligada a informarle a usted ni a otras personas sobre las medidas adoptadas para cumplir con la legislación AML/CFT. Asimismo, la Compañía no está obligada a informarle a usted ni a otras personas sobre sospechas, sobre los motivos de la denegación de la ejecución de su orden comercial, la denegación de la apertura de la cuenta, la necesidad de proporcionar algún documento, etc.
- Este documento es solo un resumen, cuyo objetivo es aclarar nuestros derechos y nuestra intención de contribuir a la iniciativa mundial contra el lavado de dinero. Sin embargo, cada empresa tiene sus propios procedimientos y normas internas contra el lavado de dinero y el conocimiento del cliente, que pueden complementar las normas especificadas en este resumen. Nada de lo contenido en este resumen debe entenderse como una norma inmutable que no pueda complementarse con una política local contra el lavado de dinero de la empresa respectiva;
- Esta política de prevención del blanqueo de dinero y de conocimiento del cliente es parte integral de cualquier acuerdo celebrado entre usted y la Compañía. El incumplimiento de esta política puede ser motivo de rescisión del acuerdo a discreción exclusiva de la Compañía.
3. Contacto
Si tiene alguna pregunta sobre nuestra Política AMC / KYC, comuníquese con nosotros en contacto@match-trade.com
